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证监会部署六大工作任务提升监管效能推动资本市场高质量发展(新闻)

发布时间:2021-11-26 14:02:03 阅读: 来源:零件盒厂家

证监会部署六大工作任务提升监管效能推动资本市场高质量发展

1月16日至17日,2020年证监会系统工作会议在京召开。会议在总结2019年主要工作的基础上,分析当前资本市场改革发展面临的形势,部署了2020年六大重点任务。

业内人士分析表示,2020年是全面建成小康社会和“十三五”规划的收官之年,也是我国资本市场建立30周年。证监会本次工作会议传递的信息量丰富,提出的六大工作任务勾勒了新一年资本市场的监管路线图,对于资本市场基础制度改革进一步深化、各项功能有效发挥以及市场平稳运行,具有重要意义。

防风险强监管优化市场生态

刚刚过去的2019年,我国资本市场改革开放发展取得积极进展,一系列标志性的举措和基础制度改革落地。

对此,证监会本次工作会议在总结2019年工作时表示, 设立科创板并试点注册制重大改革成功落地,以信息披露为核心的注册制运行良好,科创板引领经济发展向创新驱动转型作用初步显现;加强资本市场顶层设计,全面深化资本市场改革方案出台并稳步实施;推动新修订的证券法获得顺利通过,市场法治建设和投资者保护取得重大突破;实施推动提高上市公司质量行动计划,不断夯实资本市场“晴雨表”功能有效发挥的基础……这些举措落地,意味着我国资本市场改革开放发展进入新的历史阶段。

值得注意的是,本次证监会在部署2020年工作时,将防风险强监管列为六大工作任务之首,明确提出“以防风险强监管为抓手,持续优化市场生态”。

从具体风险点看,证监会提出“加强对杠杆资金和输入性、交叉性风险的监测研判”,同时还明确要“稳妥做好股票质押、债券违约、私募基金、行业机构及各类交易场所等重点风险的防控处置”。业内人士表示,从这一项任务可以看出,监管层既要强化预期引导,积极防范和化解市场运行风险,又要坚持分类施策、精准拆弹,遏制增量与化解存量并举。

中信建投证券首席经济学家张岸元此前表示,在资本市场改革中,稳增长和防风险并行不悖,需妥善处理好二者关系才能维护金融体系的平稳运行。一方面,监管部门在出台各项纾困措施以稳定经济增长时,要注重把握时间节奏和规律,循序渐进地开展,不可操之过急而忽视潜在的风险因素;另一方面,防范化解金融风险的举措要把握好力度和节奏,绝不能因噎废食,不能为了处置风险而引发新的风险。

当然,要有效防范化解风险,关键还是提高监管效能。对此,证监会本次会议中,“监管”成为高频词。证监会提出,要进一步加强日常监管,压实监管责任,提升监管效能。积极发挥稽查处罚最后防线作用,加大对欺诈发行、财务造假、内幕交易、操纵市场等严重违法违规行为的打击力度。

业内人士表示,优化市场生态,关键是加强监管,提高监管有效性。新证券法即将于3月份开始实施,这将大幅提升资本市场法治化建设水平,显著提升违法违规成本,进一步加强投资者权益保护。

以科技监管为支撑构建监管新模式

加强监管,显然需要提升监管手段和模式。本次证监会会议明确提出的“科技监管”,受到市场各方高度关注。

证监会工作会议提出,以科技监管为支撑,进一步增强监管效能。推进监管科技基础能力建设,加快构建新型监管模式。加强对证券期货行业科技的监管,推动提升行业科技发展水平。积极探索区块链等创新金融科技的应用。

证监会此前已经部署落实科技监管的相关举措。在2019年全国两会期间,全国政协委员、证监会信息中心主任张野表示,证监会的科技监管工作将在发行审核、上市公司监管、稽查执法、私募基金监管等四个方面重点突破。此外,证监会已明确要构建整个资本市场的监管大数据平台。张野还表示,2018年,证监会在通过大数据等科技手段加强市场监管方面取得了四大成果:一是正式印发了《中国证监会监管科技总体建设方案》;二是组建了证监会科技监管专家咨询委员会;三是进行监管科技3.0技术攻关工作;四是启动了上市公司、拟上市公司、私募公司画像系统建设。

刚刚过去的2019年,强化科技监管的步伐继续衔枚疾进。此前,在证监会发布的深化资本市场改革12条举措中,加快提升科技监管能力位列其中。证监会表示,将推进科技与业务深度融合,提升监管的科技化智能化水平。而此前不久有消息称,证监会正在搭建科技监管局这一新职能部门。

有业内专家表示,科技监管不仅是工具意义上的监管再造,更重要的是创新技术带来的监管变革。传统证券监管往往是在检测到可疑交易或事件发生之后才启动调查,相对被动;而科技监管通过科技赋能开展风险事前预防和事中实时监控,更加积极主动,更有效率,能在监管资源有限的条件下最大限度地发挥监管影响力。

多措并举增强资本市场吸引力

除了强调加强监管、防范风险外,证监会本次工作会议继续就资本市场基础制度改革等作出具体部署。业内人士表示,一系列改革开放、夯实基础的举措,重在进一步增强资本市场吸引力,更好发挥市场各项功能。

改革方面,证监会提出,以注册制改革为龙头,全力抓好重大改革攻坚。这些重大改革举措,除了推进以信息披露为核心的注册制改革外,还包括:努力办好科创板,平稳推出创业板改革并试点注册制,推动新三板改革平稳落地,多方拓展中长期资金来源,稳步推进资本市场制度型对外开放,大力推进简政放权,让监管更有温度、更受欢迎等。

中信证券分析认为,创业板注册制的信号较为明确,或于一季度实施,但全面注册制的条件仍有待成熟;新证券法为退市制度改革打开空间,改革进程或在下半年启动;再融资改革正式稿或于一季度出台,减持改革方案或将尽快研究制定;与新证券法匹配的制度梳理或将展开,信息披露制度、加大违法成本、投资者保护制度等将随之完善。

在部署深化改革、提升上市公司质量之外,“科学合理保持IPO常态化发行”的部署,同样引起市场各方关注。

2019年,我国资本市场直接融资规模显著提升。数据显示,截至2019年12月31日,A股市场共有203家公司实现IPO,募集资金总额为2532亿元,IPO家数和募资金额较2018年大幅增长。同时,2019年上市公司可转债募资总额达到2676.89亿元,创下历史最高年度纪录。

市场人士分析表示,本次证监会明确提出“科学合理”保持IPO常态化发行,意味着监管层对于投资端和融资端平衡发展的重视,有助于维护市场平稳运行。

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